加拿大司法制度介绍---加拿大律师行业的规章与纪律

青蛙王子 · 发表于 2010-12-20 18:26

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本帖最后由青蛙王子于 2010-12-21 13:39 编辑

在加拿大，每个行业都有每个行业的规范，并有约束其行为的机构，无论是医疗行业还是律师行业

　　导言

　　几个世纪以来法律业不断发展以满足公众对职业法律服务的需求。传统上，律师的服务包括提供建议及代表当事人以维护和促进当事人的权利、自由和所有权。当事人把律师作为可信赖的顾问，并与其有一种私人的关系；律师的诚信，能力及忠诚是信得过的。

　　为了充分满足这种法律服务的需要，律师及其服务的质量必须赢得公众的信任和尊重。律师们必须建立并维护廉正的声望以及高标准的法律技能和责任心。

　　法律协会的规章与规则

　　省立法机关把奉行职业品行标准和处分不符合标准的律师责任委托给律师行业的监督管理机构、即法律协会。

　　许多法令授权法律协会处罚那些“职业品行不端”或“行为与律师身分不相称”的律师。除极少数外，法令没有具体指出那些品行会使律师受到处分。一般说来，由律师行业自行制定和公布职业道德及品行准则。法律协会制定了行业品行规章和规则，帮助监督管理人员和开业律师针对某具体实例确定哪种品行是不能被接受的。［附录E-1是上加拿大法律协会规定的品行一览表。］

　　职业品行不端和行为与职业不相称

　　职业品行不端和行为与职业不相称的区别是前者属于律师履行职责或与职业地位有联系的品行，而后者属于个人或私人的行为。

　　当律师个人或私人的行为使律师行业和司法机构丧失信誉，这种行为则成为与律师身分不相称的行为。加拿大律师协会的行业品行准则第一条“廉正”及其注解为判断法律协会对律师个人或私人活动的纪律处分是否正当提供了指导。

　　加拿大律师协会的专业操行规则范例

　　第1条诚信

　　律师必须具有诚信地履行对当事人、法院、本行业其它成员及公众的义务。

　　有关第一条的注释

　　3. 律师私人生活中和职业工作中的不名誉或不可靠行为将对律师本人、律师行业的信誉以及整个司法机构产生有害的影响。无论是否在职业的范围内，如果某行为被知道后可能有损当事人对律师作为一个职业顾问的信任，监督管理机构就可以对该律师进行纪律处分。

　　4. 但是，一般说来，监督管理机构并不在意律师的纯私人或职业以外的活动，只要这些活动不损害律师行业的信誉和律师本人的职业信誉及职能。

　　因此，律师可能会因为影响到诚实、称职地履行律师职责的私人行为受到纪律处分。除此之外，法律协会没有理由干涉律师与职业无关的生活。

　　投诉过程

　　每一个法律协会都花费很大的财力和人力来接待和调查公众或律师对某些律师品行和能力的投诉。法律协会还向公众提供如何投诉律师品行的材料，并指派律师回复这些投诉。例如，附录E-2是卑诗省法律协会发行的一份小册子《如何投诉律师》。

　　法律协会所调查的大多数投诉来自律师现在或过去的当事人以及他们的同行。其它的调查则是立法授权的抽查、新闻报导、或执法机构以及其它机构的报告。

　　根据规则和职业品行章程的规定，律师必须配合调查。不配合监督管理机构的调查本身就是职业不端行为。因为法律协会有权力要求律师配合调查，所以，法律协会一贯要求律师回复来自各方面的投诉信件和意见。

　　纪律处分过程

　　一旦对某项投诉的调查结束后，调查人员可以建议是否应对律师进行纪律处分。各省法律协会都建有自己的处分制度。这些制度在许多方面大同小异。一般说来，纪律处分的审理分为几个阶段。首先，纪律小组必须确定所指控的事实是否确凿。如果确凿，小组还要确定这些事实是否构成职业品行不端或与行为与职业不相称。如果是这样，小组必须进行或建议处罚。

　　在大多数省，正式的纪律听讯会是对公众开放的。大多数的法律协会通过发表消息和通知公布纪律处罚结果，包括公布被处罚律师的姓名及处罚类型。处罚可以是警告、罚款、停职，最严重的可以取消律师资格。

　　不端品行的严重程度是决定处罚的主要因素。法律协会进行纪律处分的目的不是为了处罚犯规者或为惩罚而惩罚，而是为了保护公众，为了保持行业的高标准和维护公众对律师行业的信任。在多数大案中，律师的开业权利都将被取消，不管其情节轻重和重犯错误可能性的大小。假如某个律师侵占当事人大量款项，该律师的开业权利几乎肯定会被取消，因为律师行业为了公众的利益必须确保这种不端行为绝不会再发生，即使这种再发的可能性很渺茫。任何姑息都会损害公众对律师行业的信任。

　　除这些条例之外，一些法律协会还制定了上诉过程；如果对律师的投诉在审理的早期阶段便被驳回，公众可以要求审查委员会重新调查此项投诉。这条规定进一步保证了公众的意见会得到法律协会的严肃对待。

　　保密

　　加拿大律师协会的专业操行规则范例

　　第4条保守秘密

　　律师有义务对在业务中所得到的所有关于当事人个人情况和商务的信息保密；除非得到当事人明确的或暗示的授权，或根据法律要求，或在此准则准许和要求的情况下，律师不应泄漏这些消息。

　　指导原则

　　1. 如果在律师和当事人之间没有一种全面的和无保留的交流，律师就不能够有效地为当事人服务。同时，当事人必须感到完全可靠，并且有权利在不必明确要求或规定便可得到保密的基础上向律师透露或与其讨论事情。

　　2. 职业道德规章必须有别于律师的证据规则和当事人与律师口头或书面交流的特权。道德规章更加广泛适用，不管消息的性质或来源，或者别人是否知道这些消息。

　　3. 通常，律师不应披露已经被某人咨询或聘请，除非事情的性质要求必须把此事公开。

　　4. 律师对任何长期或短期的当事人都有保守秘密的义务，无一例外；即使业务关系结束后，律师不再代表当事人，也不管律师与当事人之间是否有分歧，这种义务将无限期地存在下去。

　　思考问题:

　　1. 律师是否可以宣布已经向某人提供咨询或被某人聘请？

　　2. 如果由于律师和当事人的关系，律师得到了他／她认为将要发生严重的刑事犯罪活动的消息，他／她是否可以把消息透露给政府？

　　3. 当事人死亡。律师现在是否可以随便公开当事人的事务？

　　4. 原来的当事人聘请了其他的律师。律师A接到新律师的电话，询问该当事人原来诉讼的简况。律师A是否可以泄露案件的细节？

　　5. 律师S向法律协会和警察自首了他在几年的时间内吞占了当事人很大数目的款项。两年前，有一个当事人发现了他的偷窃行为，便雇佣了另外一位律师Q追回丢失的款项，条件是律师Q不要把S的行为报告给法律协会。为了退还这个当事人的巨款，S进一步吞占了其他当事人的钱款。

　　6. 自首之后，S被判刑七年，并被取消律师资格。但是，受到损害的其当事人想知道那位为自己的当事人追回款项的律师Q不向法律协会报告S的不端品行的做法是否正当。

　　业务能力

　　加拿大律师协会的专业操行规则范例

　　第2条业务能力及服务质量

　　1. 律师有义务能够胜任其作为客户代理所提供的任何法律服务．

　　2. 律师应该认真负责地、刻苦及有效地为客户服务，使服务质量至少达到在同等条件下，一个合格的律师所应该达到的水平。

　　指导原则

　　以下是2000年1月6日由明尼托巴省法律协会主管委员会通过的有关部门业务能力的定义:

　　一个合格的律师应具有和使用相关技能、品质和价值观，为其所代理的客户在每一方面都做出适当的表现．这主要包括，但并不局限于：

　　1) 了解基本的法律原则和程序，以及律师的业务所在地区的实体法和程序法；

　　2) 调查事实，找出症结，明确客户目标要求，考虑可能的解决办法，并且为客户制定和建议合理的行动方向；

　　3) 通过运用相关的技能来执行行动计划，这些技能包括：

　　a. 法律研究

　　b. 分析案情

　　c. 对相关事实运用法律分析

　　d. 撰写与起草法律文件

　　e. 谈判

　　f. 变通的争议解决办法

　　g. 辩护

　　h. 解决问题的能力

　　4) 在代理全过程中及时、有效的联络方式；

　　5) 尽心尽力地履行职责，同时也要有及时和节省的办事方式；

　　6) 对于所有职责，运用知识技巧、判断力，深思熟虑；从文字到精神实质地遵守职业行为规范；

　　7) 承认在处理一件事或其中的一部分时，人的能力有时是有限的，因而应该采取相应措施使客户得到妥善服务；

　　8) 有效地安排工作；

　　9) 追求事业发展，提高和加强法律知识和技能；并且

　　10) 适应不断变化的职业要求、标准、技术和实践。

　　利益冲突

　　加拿大律师协会的专业操行规则范例

　　第5条处理当事人之间的利益冲突以及公正问题

　　律师不能同时为争端的双方作顾问或代表；除非向当事人或着预期的当事人充分说明情况并得到他们的同意，律师不应或不应继续参与有或者可能有利益冲突的案件。

　　指导原则

　　1. 冲突性利益是指会影响到律师的判断、建议或对当事人或预期当事人忠实的利益。

　　2. 该条规章的道理不言而喻。如果律师的判断和代表当事人的作用受到影响，当事人或当事人的事务可能会受到严重损害。

　　3. 冲突性利益包括但并不限于律师、律师合伙人及同事对任何其他当事人的义务和忠实，无论这些人是否参与具体事务，包括提供消息的义务…

　　5. 律师在接受同一案件中一个以上当事人的聘用之前，必须告诉当事人他被要求代表两个或所有的当事人，而且从其中一方得到的有关消息不能对另外一方保密；另外还要说明如果产生无法解决的争议时，律师不能继续代表两个或所有的当事人，律师可能要完全退出…．如果在如此说明之后，各方仍然愿意聘用他，律师应该取得他们的许可，最好是书面许可…．

　　8. 律师不能在同一案件或有关的案件中反过来反对他原来的当事人（或与该当事人或案件有牵连的人）…．然而，律师在一个新的、与过去案件毫无关系的案件中反对自己过去的当事人则是正当的。

　　9. 为了清楚起见，前面的段落只谈及律师和当事人个人。然而，“当事人” 一词也指某律师事务所的当事人，而律师则可指这个律师事务所的某合伙人或同事，不管是否是他处理当事人的事务…

　　13.一般说来，在审查违反此章程的情况时，有关律师必须证明不是故意隐瞒冲突性的利益，而是向当事人作过充分的说明并得到过许可。

　　在处理利益冲突时并非只需考虑忠诚和保密两项原则。大多数的加拿大行业品行规章都规定在当事人完全了解情况并同意的前提下，律师可以代表当事人。尽管利益冲突实际存在或可能存在。对当事人来说，虽然律师的判断和作用不受其它利益、义务和责任的影响是非常重要的，但实际上这并非总是唯一的决定因素。在决定聘用律师时，利益冲突可能只是当事人权衡的若干因素中的一个。例如，其它要考虑因素可能包括是否能找到专长和经验相近的律师；聘请其他律师带来的额外花销、耽搁和麻烦；以及新律师对当事人及其事务不熟悉等等。结果，有时不转聘其他律师，当事人的利益可能反而会得到更好的维护。

　　因此，现行准则是一个灵活、有利权衡各种利弊的准则，而不是彻底禁止律师参与有或着可能有利益冲突的事务。

　　思考问题:

　　1. 律师A把一个他自己是唯一股东的公司卖给某当事人。当事人清楚这一点，但是不愿意另聘独立的律师代表。一年后，因经济不好，当事人起诉要求取消这项交易。律师A必须证实（选择下面一项或多项答案）：

　　a）没有什么可证实的；应该是当事人证实这项交易不公平

　　b）他说明了他所知道的一切实质性的事实

　　C）对于当事人来说，这项交易是公平的

　　d）他向当事人所提供的职业建议与如果卖主是第三者时所能得到的建议一样

　　e）根据事实，独立的法律建议没有必要

　　f） b、c、d 和e

　　2. 在一项地产交易中，一个既代表买卖双方的律师必须（选择其一）：

　　a）证明符合其优秀和称职的从事地产业务的律师标准；

　　b）证明买卖双方各自都得到了与他们分别找律师所能得到的同样好的法律建议。

　　3. 律师B被要求在一项非常复杂的商业交易中代表买卖双方。他最好的做法是：

　　a) 谢绝代表双方；

　　b) 同意代表双方，但是完全遵循行业品行规章办理。例如，书面通知双方她是代表两方的；她已向双方建议分别聘请律师，但双方仍要聘她为代表；一方提供的消息不能对另一方保密；一旦出现冲突，她必须停止代表一方或双方。

　　4. ”史密斯与琼斯”事务所的一位律师代表当事人布朗；布朗正在起诉戈林。戈林由”阿普利比与欧兰杰”事务所的一位律师代表。现在，”史密斯与琼斯”事务所的那位代表布朗的律师应邀加入了”阿普利比与欧兰杰”事务所。

　　a）是否存在实际的或可能的利益冲突？

　　b）布朗的律师是否能够继续代表他？”阿普利比与欧兰杰”事务所是否能够继续代表戈林先生？

　　C）如果从”史密斯与琼斯”事务所转到”阿普利比与欧兰杰”事务所的只是一位见习生，而他并没有积极地参与布朗的案件，你的答案是否会不同？

　　5. 一位刑事律师代表被指控同谋买卖海洛因毒品的两位被告M和S据估计，M将服罪并证明S．没有参与被指控的同谋。但在最后一刻，M改变了主意不服罪。这位律师继续代表两人。结果，两人都被判决有罪。S以律师表现可能受到不利影响为理由上诉要求重新审理此案。你同意重新审判吗？

　　附录E-1专业操行规则索引

　　上加拿大法律协会

　　1. 诚信

　　2. 能力与服务质量

　　3. 向当事人提供咨询服务

　　4. 信息的保密

　　5. 利益冲突

　　6. 保护当事人的财产

　　7. 向当事人借款

　　8. 撤出服务

　　9. 费用与开支

　　10. 辩护律师

　　11. 律师与执法

　　13. 律师行业的责任

　　15. 退休的法官重新开业

　　16. 授权非律师人员

　　17. 外界利益与法律业务

　　18. 公职律师

　　19. 非法开业

　　20. 被取消律师资格的人

　　21. 律师在公共场合的言行

　　22. 跨省律师事务所

　　23. 律师与按揭交易

　　24. 律师指导见习生的义务与见习生的义务

　　25. 律师作为调解者

　　26. 医学-法律报告

　　27. 性骚扰

　　附录E-2

　　当您不满意时

　　卑诗省律师协会有责任确保本省律师的作业，具有专业水平与符合职业操行，因此，本省律师均须为本会会员。

　　本会根据省法而设立，但本会并非政府部门。卑诗法律协会是一个独立机构，有律师经管，也由律师支付一切费用。

　　办案时，律师采取行动，或不采取行动，常令当事人疑虑和关切。遇此情况，他们就可以接触本会的投诉部门。公众可以投诉卑诗省内的任何一名律师、政府律师和检察官。

　　投诉的类型

　　法律协会有权处理的投诉类型只限于下列数项：

　　o 律师未能清晰地让你，即当事人知道你所委托的案件的进展情况

　　o 律师不回复你的电话和书信

　　o 律师替同案的另一方工作

　　o 未得到当事人的允许，律师把当事人的保密资料外传

　　o 律师接受当事人办案，所针对者竟然是该律师的前度当事人

　　o 律师签发的支票，因存款额不足而被退回

　　o 律师一方面接受当事人的委托，另一方面又与同一当事人合伙做生意

　　o 律师态度粗鲁无礼

　　o 律师无法解释如何开销当事人预付的律师费

　　法律协会投诉部门不能帮助你解决以下难题：

　　o 法律上的

　　o 介绍律师

　　o 法庭程序进行中代你出面干涉

　　o 为你争取减收律师费

　　如果你怀疑你的律师收费过高，你可以到你居住区的高等法院登记处查询，提出减收收费的要求。

　　须知法律协会无权因一名律师的疏忽而对你作出赔偿。要取得赔偿，必须通过法律途径来办理。

　　当您觉得需要投诉

　　可以打电话或写信向法律协会投诉。地址是845Cambie Street, Vancouver, B.C., V6B 4Z9。电话是669-2533。传真是669-5232。免费电话是:1-800-903-5300。

　　投诉部门的值班人员将为你解答任何问题，服务不收费，投诉者也不需聘请律师。

　　如果你不会说英语，不会写英语，可以请朋友或社区的任何人代你填表或写信，须在表格或信内清楚填写律师的姓名、投诉的详细内容、你本人的姓名、住址、邮编号和电话号码。如有必要，可以附上一份或多份有关的重要文件。

　　处理投诉的程序

　　法律协会有一小组律师，专责处理有关会员的投诉。有时，在问题出现的早期，只要投诉人、被投诉律师及法律协会投诉部门的值班人员三方面进行一次恳切的谈话，就可以把问题解决。其它情形的投诉处理程序如下：

　　o 说出你投诉的内容以便界定是否适宜由法律协会来处理

　　o 接触有关律师，从他或她的角度了解问题

　　o 如有必要，会向你追问进一步资料和向有关律师或任何证人取得必要的文件

　　调查完成后，投诉部门的工作人员会就你的投诉作出决定。有可能决定不采取进一步行动。你如对这个决定不满意，可以向法律协会的投诉复查委员会提出上诉。有时，投诉部门的工作人员会把你的投诉转介到以下委员会：

　　纪律委员会：以查明有无不符合专业操行的证据

　　专业委员会：查明有无充分证据证明有关律师办案是因为没有掌握正确的技巧与知识

　　以上两个委员会每个月开会一次，以决定下一个应该采取的步骤。

　　遇到情形严重的个案时，纪律委员会可能举行聆听会，复查的结果可能导致有关律师被惩处、罚款、停牌或吊销律师资格。

　　专业委员会则对有关律师之有无必要提高他或她的专业水平、有无必要接受指导或帮助而作出决定。

　　完成一宗投诉需时多久？

　　并无一定。投诉是严肃的事情，法律协会有必要慎重从事。

网站：http://www.cba.org/cba/

(来源：法律援助网)

ROCKY · 发表于 2010-12-20 21:33

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